2023年9月11日-26日，中国财政发展协同创新中心邀请加州大学外国专家为中心学生带来12期《财政学前沿问题研究》系列课程。本系列课程主题为《社会科学质性研究》（Qualitative Social Science Methods），为中心同学传授前沿的跨学科理论研究方法，带来不同学科间的碰撞与启迪，激发学生学术灵感，为学术研究提供更加丰富的思路和方法。本系列课程在学院楼10号楼125教室线上、线下同步举行。中国财政发展协同创新中心陈怡心老师主持本课程。

本课程主讲外专为加州大学教授，研究专长为少数族裔（移民，少数民族和妇女）的不平等问题，并长期致力于正式与非正式制度下的少数族裔企业家行为、大学在区域发展和国际移民中的作用等研究。其研究成果主要发表在The Annals of Association of American Geographers, Journal of Small Business Economics, Economic Development Quarterly, Journal of Urban Affairs, Environment and Planning A, Urban Studies等国际学术期刊上。

本系列课程主要介绍质性研究中可供使用的方法、不同方法各自特点与优劣势、定量研究和定性研究之间的主要区别及其对于研究的作用、明确研究者设计定性研究时涉及的主观因素，同时帮助同学们在阅读质性研究文章时能识别出所使用的具体方法并进行公平公正地评判，并能够关注与定性研究过程相关的法律问题、政策问题与伦理困境。

《社会科学质性研究》系列课程第1-2期

时间：2023年9月11日

第1-2期课程介绍了质性研究的起源和历史。外专谈到，质性研究在20世纪60年代开始大规模普及，其研究方法和体系逐渐发展成熟，目前已应用到教育、心理学、护理等众多学科中。质性研究有多种数据收集的策略方法，具体包括：参与观察、深度访谈、文档分析、档案和历史研究及参与行动研究(PAR)等。目前社区发展、公共卫生等凡涉及到公众参与的领域都使用参与行动研究的方法。质性研究的特点在于：一、形式不存在固定研究框架；二、没有研究假设；三、研究者对质性研究的结果影响很大；四、强调经验主义；五、研究内容上更注重问题背景的分析；六、注重现实世界中各类因素的复杂作用；七、质性研究方法多具有互动性和人文性。

外专通过列举研究案例指出，与目前更为广泛使用的定量研究相比，在实践中定量分析需要将各种因素量化，但很多情况下数据难以获得。从而影响因变量的所有因素和其结果背后的内部路径也较难获得，同时可能存在样本遗漏问题。定性研究可以弥补这一缺陷，借助定性研究可获得诸多内部信息、资料。但是这并不表明定性研究和定量研究哪个更科学。作为研究人员，需要了解定性研究和定量研究的局限性及其对数据收集和数据解释的影响。研究人员在工作中应根据实际情况选择适宜方法。

《社会科学质性研究》系列课程第3-4期

时间：2023年9月15日

第3-4期课程围绕提高质性研究可信度和IRB展开。首先外专详细介绍了提高质性研究可信性的行动策略具体包括：一、延长数据搜集期；二、向被研究对象展示研究材料；三、使用多种方法丰富数据来源；四、避免小样本带来的误差；五、承认主观性并说明可能造成的影响；六、记录从项目开始到结束的所有步骤等。

之后外专通过邀请同学分享自己参与“家庭用电调查项目”研究的经历，展示了IRB在研究中的体现与运用，强调注意伦理道德问题是研究调查最基本的要求。

《社会科学质性研究》系列课程第5-6期

时间：2023年9月18日

第5-6期课程主要介绍了质性研究中的抽样、田野调查与参与式观察。外专对质性研究中常见抽样方法的优劣点进行了详细分析，并重点讲解了田野调查的基本原则。外专提到，研究者进入现场前需制定详细的计划和研究方法，明确研究者角色和立场。在研究过程中，研究者不能过度承诺，应当实现日常化且高质量的数据收集，同时避免数据失真。

在此基础上，外专继续介绍参与式观察，即研究者深入到所研究对象的生活背景中，不暴露研究者真正的身份，在实际参与研究对象日常社会生活的过程中所进行隐蔽性的观察。外专认为参与式观察局限性在于研究者立场、性格、喜好、能力等都会影响到研究数据与结论，最重要的解决办法是通过详细的笔记将一切过程呈现，因此观察笔记要具有描述性、方法性与分析性。

《社会科学质性研究》系列课程第7-8期

时间：2023年9月19日

第7-8期课程主要涵盖质性研究的访谈部分。外专指出，访谈需要将一个研究问题拆分为不同方面来提问，优秀的访谈问题应当具有开放性且没有歧义。在访谈过程中，访谈者要不断给予访谈对象正向反馈，引导对方深入回答想了解的问题。

此外，外专介绍了扩展访谈问题的具体方法，讲解了访谈过程中的技巧，并具体分析面对面访谈、邮件访谈、视频访谈、电子邮件访谈和电话访谈等访谈方式的优缺点。最后，外专总结，一个好的访谈应当呈现出“简短的问题和大篇幅的回答”的形式。

《社会科学质性研究》系列课程第9-10期

时间：2023年9月22日

第9-10期课程介绍了访谈问题的设计与注意事项，以及集中小组（focus groups）方法。在上一节课程的基础上，外专针对“外来人口城市认同感”项目与同学们展开探讨。外专邀请同学们设计该项目的采访大纲，在互动中让中心同学更加清晰地学习到质性研究应如何设计访谈问题。之后，外专基于一份具体的访谈提纲案例向同学们分析其中存在的不足，阐释访谈问题的修改方法与注意事项。

此外，外专还介绍了质性研究中焦点小组（focus groups）方法的使用和注意事项。相较于访谈，焦点小组更注重组内的相互作用，更关注组内成员在想法和信息上的相互影响，从而获取相关数据。外专提到焦点小组方法主要应用于针对非法移民、小孩等弱势群体的研究。

《社会科学质性研究》系列课程第11-12期

时间：2023年9月26日

在学习了质性研究数据收集方法的基础上，第11-12期课程围绕质性研究的数据分析（data analysis）展开。外专谈到，数据分析实际上是一个不断归纳并对内容进行浓缩的过程，方法主要是描述（description）、分类（categorization）、解释（interpretation）。数据分析具体步骤包括：第一步，编码（code）。阅读原始资料，提取问题的答案后寻找共识（common case）的部分，再回归原始文本结合上下文理解其具体含义。第二步，归类（category），就是对共识的归纳分类，也称为轴向分析，其重点在于发现不同类别答案之间的联系。这一步骤有利于形成研究的理论框架，得出最终结论。第三步，筛选（select），研究者在编码过程中，要聚焦文章的主题对内容进行筛选。

接下来，外专强调了撰写研究报告的注意事项。一、报告中要详细描述研究过程及研究者自身的反思；二，将研究和文献联系，探讨研究的限制，提出可能存在的局限性或缺点，解决研究偏差；三、为未来的研究提出建议。

课程最后，同学们针对外专布置的课后田野调查任务进行小组展示，外专对各组同学所提交的报告表达了极高的肯定，并进行了详细的点评，为各组的研究提出了具体的改进意见。

在本系列课程中，加州大学外专不但对基础理论知识进行了详细的介绍，还引用不同的案例增强分析讲解的生动性与可理解性，让中心师生对质性研究有了更深入、全面的认识与了解，受益颇多。本系列课程帮助中心学生掌握前沿的跨学科理论研究方法，拓展学生国际视野和见识，启发同学们从跨学科视角开展财政学研究，提高自身学术研究的水平和深度，从而更好地服务于中国当前财政改革的实践与财政理论中国学派的构建。

注：本系列课程由中央财经大学引智项目支持