近日，由中国财政发展协同创新中心（简称“中心”）教授、博士生导师姚东旻，河北经贸大学财政税务学院讲师张鹏远（中心2024届毕业生）、中心博士生王子豪共同撰写的论文《修昔底德陷阱：正式博弈模型与案例分析》在我校A类学术期刊《厦门大学学报（哲学社会科学版）》2024年第6期刊发。

修昔底德陷阱被广泛应用于解释崛起国与主导国之间的国家关系，但现有文献在修昔底德陷阱的含义、机制、应用等方面并未达成一致，可能是由于缺乏一个清晰明确的数理模型刻画。通过构建一个包含崛起国与主导国的完全信息动态博弈模型，模型的子博弈完美纳什均衡（SPNE）结果表明修昔底德陷阱中崛起国与主导国“注定一战”的论断未必成立。研究发现，崛起国与主导国的国内投入是影响两国趋向或远离“绝对和平”均衡的关键因素，崛起国与主导国的国内投入是影响国防投入的影响因素之一，一系列现实案例支持了相关结论。

【研究背景】

格雷厄姆·艾利森（Graham Allison）在其著作《注定一战：中美能避免修昔底德陷阱吗？》中将修昔底德陷阱概括为“当一个崛起国威胁取代现有主导国时，自然会出现不可避免的混乱”，作者归纳出“战争不可避免的真正原因是雅典势力的增长，以及因此而引起的斯巴达的恐惧”，并将其应用于中美关系的分析。概括而言，修昔底德陷阱的核心思想是当一个崛起国的实力不断增强，威胁到现有主导国的地位和利益时，主导国为了保护自身的地位和利益，可能采取多种措施打压崛起国以阻止其崛起，而这些措施很有可能导致两国陷入战争。修昔底德陷阱一经提出便受到学界的重点关注，迅速成为国际关系学界近年来最为重要的概念之一，然而修昔底德陷阱这个概念仍然存在较大的模糊性，在含义、机制、应用等方面并未达成一致，始终缺乏一个清晰明确的数理模型刻画。本文的研究目的即为消除这些模糊性，为理解这一隐喻提供了更加科学和结构化的视角，能够更精确地研究国家实力接近时可能导致冲突的原因和机制，聚焦文献中尚未被重点考虑、模型化的因素，国内外投入产出与国防投入，建立一个清晰而具有策略基础的博弈模型。

【模型建构】

【分析求解与研究结论】

对于本模型，首先关注崛起国B在何种情况下会挑起冲突，其次关注两国的国防投入。通过逆向归纳法，可以求解出子博弈完美纳什均衡。下图直观展示了SPNE的分布情况：当L>LP时，两国的国防投入均为0，这与现实情况不相符，因此本文不再讨论这一均衡。当L<LW，既可能出现和平状态的均衡，也可能出现冲突状态的均。

本文进一步利用数值模拟得出来绝对和平的均衡分布与边界变化情况：

通过对于模型的分析求解，得到主要结论如下：第一，当损益系数较小时，两国可能出现冲突与和平两种均衡；当损益系数较大时，两国更可能保持“绝对和平”。第二，主导国的国内投入越大，两国越容易保持绝对和平，崛起国国内投入越大或投入产出系数越大，两国越容易远离绝对和平。第三，和平均衡时，随时投入产出系数和崛起国国内投入增加，两国国防投入均增加。

【研究贡献】

本文可能的边际贡献有如下三点：第一，给出了修昔底德陷阱的博弈论模型基础，为进一步分析崛起国与主导国的决策行为和预测冲突与和平的可能结果给出了重要依据。第二，创造性地定义了“绝对和平”的概念，给出了不同均衡出现的外生参数边界条件。第三，在博弈模型中重点关注国防投入这一变量，得到了不同均衡条件下国防投入的具体特征，有利于得到更有针对性的政策建议。

撰稿：王子豪

审核：姚东旻

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